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논문 기본 정보

자료유형
학술저널
저자정보
저널정보
한국금융법학회 금융법연구 금융법연구 제9권 제1호
발행연도
2012.1
수록면
453 - 480 (28page)

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The Capital Market and Financial Investment Business Act set out to achieve control and investment efficiency by reinforcing investor protection for ordinary investors and minimizing unnecessary regulations for professional investors. According to that purport, the Act imposes explanatory obligation of financial investment business entity only to ordinary investors. However, there should be more detailed discussions about the specific objects of its application. The study provided opinions on interpretations as to whether financial investment business entity could be exempted from explanatory obligation when ordinary investors refused its explanation and whether the explanatory obligation of financial investment business entity could still be recognized as obligation for client protection. Even if ordinary investors refuse the explanation of financial investment business entity, its explanatory obligation cannot be exempted. Armed with investment professionalism and risk taking capacity, professional investors cannot be subject to the same obligation for client protection as ordinary investors. The Capital Market and Financial Investment Business Act stipulates that financial investment business entity should be liable for damages resulting from the violation of explanatory obligation to alleviate the burden of proof among ordinary investors when there is damage because of the violation of explanatory obligation on the part of financial investment business entity. The provision presumes causal relations between damage amount and damage occurrence, contributing to the stronger protection of ordinary investors' rights. Reinforcing the protection of ordinary investors and encouraging responsible investments among professional investors through the clear interpretations of explanatory obligation are critical for sound development between financial investment business entity and investors in the rapidly changing capital market.
#설명의무 #일반투자자 #전문투자자 #투자자보호 #손해배상책임 #explanatory obligation #ordinary investor #professional investor #investor protection #liability for damages

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